Applied Professional Training - APT

Anti Money Laundering & Terrorism Financing (AML/CFT) - Live Online Training

Τηλέφωνο210 81 43 341
Emailapt@aptraining.gr
Ιστοσελίδαwww.aptraining.gr

ANTI MONEY LAUNDERING & TERRORISM FINANCING (AML/CFT)

Ο Ν. 4557/2018 και οι πρόσφατες εξελίξεις στην νομοθεσίας

 

Στο Σεμινάριο αυτό γίνεται μια ολιστική προσέγγιση της νομοθεσίας που διέπει το ξέπλυμα βρώμικου χρήματος και την χρηματοδότηση της τρομοκρατίας (ΞΧ/ΧΤ), τόσο σε θεωρητικό όσο και σε πρακτικό επίπεδο. Παρουσιάζεται το σύνολο της εθνικής, ευρωπαϊκής αλλά και διεθνούς νομοθεσίας και μέσω πρακτικών παραδειγμάτων επιχειρείται να γίνουν αντιληπτά, από τους συμμετέχοντες, αφενός ο ρόλος και οι υποχρεώσεις των υπόχρεων προσώπων και αφετέρου οι μέθοδοι Κανονιστικής Συμμόρφωσής τους με τις επιταγές της νομοθεσίας για την πρόληψη και την καταστολή συναλλαγών ΞΧ/ΧΤ.

Επίσης, θα παρουσιαστούν χαρακτηριστικά συναλλαγών που χρήζουν περαιτέρω διερεύνησης ή/και αναφοράς, έχοντας σαν βάση αρκετά μεγάλο αριθμό ενδεικτικών τυπολογιών ύποπτων ή ασυνήθιστων συναλλαγών, που κατά καιρούς έχουν δημοσιευτεί από εποπτικούς φορείς και διεθνείς Οργανισμούς.

Τέλος, αναλύονται πλήρως όλες οι πρόσφατες αλλαγές στον Ν. 4557/2018.

Το σεμινάριο υλοποιείται ηλεκτρονικά μέσω ειδικής web - πλατφόρμας, που έχει την δυνατότητα πλήρους Διαδραστικότητας (Interaction), πρόσωπο προς πρόσωπο επικοινωνίας, αμφίδρομης υποβολής ερωτήσεων και αλληλεπίδρασης μεταξύ των συμμετεχόντων, σαν να βρίσκονται σε εκπαιδευτική αίθουσα.

ΤΟ ΣΕΜΙΝΑΡΙΟ ΑΠΕΥΘΥΝΕΤΑΙ

Το Σεμινάριο απευθύνεται σε Στελέχη και Υπαλλήλους που απασχολούνται στις μονάδες Κανονιστικής Συμμόρφωσης, Εσωτερικής Επιθεώρησης, Διαχείρισης Κινδύνων καθώς και στο Δίκτυο Καταστημάτων, ιδιαίτερα στο προσωπικό που έρχεται σε άμεση επαφή με Πελάτες (front liners):

  • Πιστωτικών Ιδρυμάτων
  • Ασφαλιστικών επιχειρήσεων
  • Εταιρειών παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου και Διαχείρισης αμοιβαίων Κεφαλαίων
  • Επιχειρήσεων, Οργανισμών και άλλων Φορέων τυχερών παιγνίων
  • Εταιρειών εισηγμένων στο Χρηματιστήριο
  • Επιχειρήσεων Εξόρυξης, Παραγωγής και εμπορίας πολύτιμων και ημιπολύτιμων λίθων, μετάλλων, μαργαριταριών και κοραλλιών
  • Επιχειρήσεων εμπορίας παλαιών αντικειμένων αξίας (αντίκες), αρχαιοτήτων, μεταλλίων, παλαιών γραμματοσήμων και νομισμάτων και λοιπών συλλεκτικών ειδών αξίας
  • Καζίνο

Επιπλέον, απευθύνεται σε:

  • Δικηγόρους
  • Συμβολαιογράφους
  • Ασφαλιστικούς Διαμεσολαβητές
  • Ορκωτούς Ελεγκτές - Λογιστές - Φοροτεχνικούς
  • Μεσίτες ακινήτων
  • Κοσμηματοπώλες & Ωρολογοποιούς
  • Εμπόρους ή μεσάζοντες Έργων Τέχνης (π.χ. οίκοι δημοπρασιών)
  • Εμπόρους, κατασκευαστές ή παραγωγούς μουσικών οργάνων
  • Εμπόρους επιβατικών αυτοκινήτων ιδιωτικής χρήσης, ελικοπτέρων, αεροσκαφών και σκαφών αναψυχής γενικά
  • Παραγωγούς και Εμπόρους ταπήτων και χαλιών, ειδών γουνοποιίας, δερμάτινων ειδών και ενδυμάτων γενικά

Τέλος, απευθύνεται σε Ερευνητές επί των οικονομικών εγκλημάτων και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας αλλά και ιδιώτες, που επιθυμούν να επιμορφωθούν σχετικά με την νομοθεσία για την αντιμετώπιση του ξεπλύματος βρώμικου χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.

ΠΩΣ ΘΑ ΩΦΕΛΗΘΟΥΝ ΟΙ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΕΣ

Μετά την ολοκλήρωση του σεμιναρίου οι συμμετέχοντες θα έχουν εξοικειωθεί και θα κατανοούν πληρέστερα:

  • Το ισχύον νομοθετικό πλαίσιο στην Ελλάδα για το ξέπλυμα χρήματος και την χρηματοδότηση της τρομοκρατίας (Ν. 4557/2018 ως ισχύει κατόπιν των αλλαγών από διάφορους νόμους που εκδόθηκαν εντός του 2022 και του 2023).
  • Τις βασικές έννοιες και τα στάδια του ξεπλύματος χρήματος και της χρηματοδότησης τρομοκρατίας.
  • Τους εθνικούς, ευρωπαϊκούς και διεθνείς ανεξάρτητους Φορείς που διαδραματίζουν σημαντικό ρόλο στην καταπολέμηση του ξεπλύματος βρώμικου χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.
  • Τις υποχρεώσεις των υπόχρεων προσώπων για την πρόληψη και καταστολή της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (υποχρεώσεις όπως η "Δέουσα Επιμέλεια", "Γνώρισε τον Πελάτη σου (KYC)" και την κατηγοριοποίηση των Πελατών με βάση τον κίνδυνο) καθώς και τον τρόπο με τον οποίο ελέγχεται η τήρηση των εν λόγω υποχρεώσεων από τους αρμόδιους εποπτικούς Φορείς.
  • Τα χαρακτηριστικά συναλλαγών που χρήζουν περαιτέρω διερεύνησης ή/και αναφοράς (τυπολογίες ύποπτων ή ασυνηθών συναλλαγών) που κατά καιρούς έχουν δημοσιευτεί δημοσιεύονται από εποπτικούς και λοιπούς Φορείς.
  • Την έννοια της φοροδιαφυγής και τον τρόπο εντοπισμού και χειρισμού τέτοιων περιπτώσεων.
  • Τις κυρώσεις σε περίπτωση παραβίασης της νομοθεσίας για το ξέπλυμα χρήματος και την χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.

ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΟ ΣΕΜΙΝΑΡΙΟΥ

Α. ΕΙΣΑΓΩΓΗ

  • Έννοια βρώμικου χρήματος και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.
  • Ιστορική αναδρομή στο φαινόμενο του βρώμικου χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στην Ελλάδα αλλά και διεθνώς.

Β. ΠΛΗΡΕΣ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ

  • •Ν. 4557/2018 και λοιπή εθνική, ευρωπαϊκή και διεθνής νομοθεσία σχετικά με την καταπολέμηση ΞΧ/ΧΤ.

Γ. ΒΑΣΙΚΕΣ ΕΝΝΟΙΕΣ

  • Ορισμός των πλέον χρήσιμων και συνηθέστερων στην πράξη εννοιών που απαντώνται στην νομοθεσία για το ΞΧ/ΧΤ.

Δ. ΣΤΑΔΙΑ ΞΧ/ΧΤ

  • Τοποθέτηση, Διαστρωμάτωση/Συσσώρευση και Ενσωμάτωση/Ολοκλήρωση.

Ε. ΤΥΠΟΛΟΓΙΕΣ & ΕΝΔΕΙΞΕΙΣ ΞΧ/ΧΤ

  • Ενδεικτικές τυπολογίες ύποπτων ή ασυνηθών συναλλαγών που κατά καιρούς δημοσιεύονται από εθνικούς και ευρωπαϊκούς εποπτικούς Φορείς αλλά και διεθνείς Οργανισμούς..

ΣΤ. ΜΕΤΡΑ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΜΕ ΝΟΜΟΘΕΣΙΑ ΞΧ/ΧΤ

  • Παρουσίαση και πρακτική (μέσω παραδειγμάτων) εφαρμογή των υποχρεώσεων και των αρχών που θα πρέπει να εφαρμόζουν τα υπόχρεα Πρόσωπα για την συμμόρφωση τους με την νομοθεσία για ΞΧ/ΧΤ. Συγκεκριμένα θα εξεταστεί η προσέγγιση και κατηγοριοποίηση Πελατών με βάση τον κίνδυνο (risk-based approach), η υποχρέωση δέουσας επιμέλειας (due diligence) και ο πραγματικός δικαιούχος (beneficial owner), η υποχρέωση αναφοράς ύποπτων και ασυνήθιστων συναλλαγών, η υποχρέωση τήρησης αρχείων και πληροφοριών καθώς η πρόσληψη Υπευθύνου ή Υπηρεσίας Συμμόρφωσης.
  • Πιστοποίηση συμμόρφωσης.

Ζ. ΦΟΡΟΔΙΑΦΥΓΗ

  • Έννοια του αδικήματος της φοροδιαφυγής.
  • Μέθοδοι & Τυπολογίες φοροδιαφυγής.
  • Φορολογικοί Παράδεισοι.
  • Διεθνής Διοικητική Συνεργασία για την αντιμετώπιση της φοροδιαφυγής (CRA, FATCA).
  • Οι προβλεπόμενες από την εθνική νομοθεσία κυρώσεις για το αδίκημα της φοροδιαφυγής.

Η. ΚΥΡΩΣΕΙΣ

  • Ποινικές, Διοικητικές κ.λπ. κυρώσεις για παραβιάσεις της νομοθεσίας περί πρόληψης και καταστολής ξεπλύματος βρώμικου χρήματος και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.

Θ. ΕΠΟΠΤΕΙΑ

  • Τεχνικά και οργανωτικά μέτρα για την εξασφάλιση και παρακολούθηση συμμόρφωσης των υπόχρεων προσώπων με την νομοθεσία περί πρόληψης και καταστολής ΞΧ/ΧΤ από τους αρμόδιους εποπτικούς Φορείς.

ΕΙΣΗΓΗΤΗΣ

Ιωάννης Σαρακηνός, Δικηγόρος Αθηνών, μέλος του Δικηγορικού Συλλόγου Αθηνών, διορισμένος στον Άρειο Πάγο, επικεφαλής του δικηγορικού γραφείου Sarakinos Law που εδρεύει στο Κολωνάκι της Αθήνας. Είναι κάτοχος δύο πτυχίων νομικής (LL.B.) και ενός μεταπτυχιακού τίτλου (LL.M.) στο χρηματοοικονομικό και τραπεζικό δίκαιο από το London School of Economics & Political Science, όπου και απέκτησε στέρεο ακαδημαϊκό υπόβαθρο στην νομοθεσία που διέπει το οικονομικό έγκλημα (white collar crime). Έκτοτε ασχολείται ενδελεχώς και εξειδικεύεται στις δημόσιες συμβάσεις και στην κανονιστική συμμόρφωση εταιρειών και φορέων του δημοσίου, διατελώντας, επί σειρά ετών, νομικός σύμβουλος εταιρειών, ΝΠΔΔ αλλά και φυσικών προσώπων, εκπροσωπώντας τους, δικαστικά και εξωδικαστικά, και παραθέτοντας πολυάριθμες εισηγήσεις επί των εν λόγω αντικειμένων. Από το 2015 υπήρξε ενεργός συνεργάτης/expert της Παγκόσμιας Τράπεζας " (World Bank) σε θέματα κανονιστικής συμμόρφωσης.

Περιλαμβάνονται

  •  Σημειώσεις του σεμιναρίου
  •  Παρουσίαση του σεμιναρίου
  •  Βεβαίωση Παρακολούθησης
  •  Κωδικοί πρόσβασης στην ιστοσελίδα της APTraining για λήψη του υλικού του σεμιναρίου
 
 

Newsletter

Γραφτείτε στο Newsletter μας για να λαμβάνεται νέα μας και να είστε πάντα ενημερωμένοι για τα νέα σεμινάρια!